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Título
Text copied to clipboard!Oficial de Cumplimiento Regulatorio
Descripción
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Estamos buscando un Oficial de Cumplimiento Regulatorio con experiencia, criterio analítico y un fuerte compromiso ético para liderar y fortalecer nuestro programa de cumplimiento. Esta posición es clave para garantizar que la organización opere de acuerdo con las leyes, regulaciones, políticas internas y estándares del sector aplicables a nuestras actividades. La persona seleccionada trabajará de forma transversal con áreas legales, operativas, financieras, comerciales y de auditoría para identificar riesgos regulatorios, implementar controles efectivos y promover una cultura de integridad y responsabilidad.
El Oficial de Cumplimiento Regulatorio será responsable de monitorear cambios normativos, evaluar su impacto en la organización y coordinar la actualización de políticas, procedimientos y controles internos. También participará en revisiones de procesos, investigaciones internas, evaluaciones de riesgo y programas de capacitación para asegurar que todos los equipos comprendan sus obligaciones regulatorias. Este rol requiere una combinación de conocimiento técnico, capacidad de comunicación, atención al detalle y habilidad para influir en distintos niveles de la organización.
La persona ideal tendrá experiencia en marcos de cumplimiento, gestión de riesgos, auditoría interna o regulación sectorial, y será capaz de traducir requisitos complejos en acciones prácticas y medibles. Deberá colaborar con líderes de negocio para diseñar soluciones que permitan cumplir con la normativa sin afectar innecesariamente la eficiencia operativa. Asimismo, deberá mantener documentación precisa, preparar reportes para la dirección y apoyar auditorías internas y externas, así como inspecciones de organismos reguladores cuando corresponda.
Entre sus funciones estará la revisión de controles relacionados con prevención de lavado de dinero, protección de datos, conducta empresarial, conflictos de interés, anticorrupción, gestión documental y otras obligaciones regulatorias relevantes según la industria. También se espera que contribuya al desarrollo de indicadores de cumplimiento, matrices de riesgo y planes de remediación, dando seguimiento a hallazgos hasta su cierre efectivo.
Buscamos a una persona organizada, proactiva y con alta integridad profesional, capaz de manejar información sensible con confidencialidad y de actuar con independencia de criterio. El puesto ofrece la oportunidad de influir directamente en la solidez del entorno de control de la empresa, colaborar con equipos multidisciplinarios y participar en iniciativas estratégicas de gobernanza. Si te motiva construir procesos sólidos, anticipar riesgos y asegurar el cumplimiento de estándares regulatorios exigentes, esta posición representa una excelente oportunidad para desarrollar una carrera de impacto en el ámbito de cumplimiento y control corporativo.
Responsabilidades
Text copied to clipboard!- Monitorear cambios regulatorios y evaluar su impacto en la organización.
- Desarrollar, actualizar y difundir políticas y procedimientos de cumplimiento.
- Realizar evaluaciones periódicas de riesgo regulatorio y proponer controles.
- Coordinar auditorías internas y apoyar inspecciones de entes reguladores.
- Investigar incidentes, incumplimientos y denuncias relacionadas con normativa aplicable.
- Capacitar a empleados y líderes sobre obligaciones regulatorias y conducta ética.
- Preparar reportes de cumplimiento para dirección, auditoría y otras partes interesadas.
- Dar seguimiento a planes de acción correctiva hasta su implementación efectiva.
Requisitos
Text copied to clipboard!- Título universitario en Derecho, Administración, Finanzas o área afín.
- Experiencia previa en cumplimiento regulatorio, auditoría, riesgo o control interno.
- Conocimiento de marcos normativos, políticas corporativas y gestión de riesgos.
- Capacidad para interpretar regulaciones complejas y aplicarlas operativamente.
- Excelentes habilidades de comunicación escrita, verbal y de presentación.
- Alto nivel de integridad, criterio profesional y manejo confidencial de información.
- Dominio de herramientas ofimáticas y elaboración de reportes ejecutivos.
- Se valora certificación en cumplimiento, auditoría o gestión de riesgos.
Posibles preguntas de la entrevista
Text copied to clipboard!- ¿Cuánta experiencia tienes en cumplimiento regulatorio o funciones similares?
- ¿En qué sectores o industrias has gestionado obligaciones regulatorias?
- ¿Has participado en auditorías internas, externas o inspecciones regulatorias?
- ¿Qué normativas específicas has aplicado en tu experiencia profesional?
- ¿Cómo abordas la identificación y mitigación de riesgos de cumplimiento?
- ¿Tienes experiencia diseñando políticas, controles o programas de capacitación?
- ¿Qué herramientas utilizas para documentar y monitorear hallazgos?
- ¿Cuál es tu nivel de experiencia elaborando reportes para alta dirección?
